日期:2016-07-18 07:48
選機(jī)制、規(guī)定流程、約定職責(zé)等都有明確的要求。這一舉措主要是針對此前由于管理人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠或者風(fēng)險(xiǎn)管控缺位而導(dǎo)致資管計(jì)劃淪為機(jī)構(gòu)或個(gè)人的交易通道的問題。
因此《暫行規(guī)定》明確，第三方機(jī)構(gòu)不得直接執(zhí)行投資指令，管理人不得存在未建立或者有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，未能有效防范第三方機(jī)構(gòu)利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的情形。